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Noticias de Negocios - Finanzas y Bolsa |
Economía/Bolsa.- La CNMV abrió 78 expedientes en 2003 e impuso multas por importe de 2,7 millones
MADRID, 24 (EUROPA PRESS)
La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) abrió durante el año 2003 un total de 78 expedientes por infracción, frente a los 54 del ejercicio anterior, impuso 92 multas por importe de 2,70 millones de euros y realizó 21 amonestaciones.
El número de multas se ha incrementado considerablemente, al pasar de 13 a 92, pero el importe de las mismas ha caído un 68,23%, según se desprende de la memoria del organismo rector, que fue presentada hoy por su presidente, Blas Calzada.
De los 78 expedientes abiertos, 34 lo fueron por infracciones muy graves y otros 44 por infracciones graves. Durante el ejercicio pasado, también se concluyeron 56 expedientes, de los que 23 se clasificaron como infracciones muy graves; 29, como graves y 4 se consideraron leves. Entre las infracciones muy graves, nueve fueron por incumplimiento de coeficientes, mientras que seis lo fueron por realización de actividades no permitidas y otros seis por incumplimiento de la normativa general de las instituciones de inversión colectiva.
El número de reclamaciones recibidas durante el año pasado se incrementó un 24%, hasta las 1.355. En concreto, del total de reclamaciones interpuestas, la mayoría (1.290) se dirigieron contra entidades financieras, mientras que 41 lo fueron contra emisores y 14 contra entidades no registradas. Los bancos y las cajas de ahorros acapararon la mayoría de las quejas, con 1.019, seguidos por las sociedades gestoras, sociedades de inversión mobiliaria y sociedades gestoras de instituciones de inversión colectiva, con 172 reclamaciones.
Respecto al contenido de las reclamaciones, un total de 537 se referían a fondos de inversión, mientras que otras 367 tenían como objeto operaciones con valores y 327 se centraban en emisiones de valores.
Del total de reclamaciones presentadas, un total de 648 no precisaron pronunciamiento, mientras que 600 acabaron con pronunciamiento o resolución. En 297 casos, el informe fue desfavorable al reclamante, mientras que en 159 ocasiones se llegó a un acuerdo entre las partes y en 122 ocasiones el partícipe tenía razón. En 22 ocasiones, el reclamante desistió y retiró su queja.
En el apartado de reclamaciones que no precisaron pronunciamiento, destacan las 594 que se resolvieron mediante la transmisión de información al reclamante, mientras que en 43 ocasiones los asuntos a los que se referían las reclamaciones no eran competencia del organismo regulador. Un total de 11 reclamaciones se realizaron de forma anónima o sin dirección, lo que imposibilitó su tramitación. La CNMV tiene aún pendiente de resolución 107 reclamaciones presentadas durante el año 2003.
INVESTIGACIONES.
La Unidad de Vigilancia de la CNMV realizó durante el pasado año un total de 47 investigaciones, ocho de ellas con origen en 2002, frente a las 26 del ejercicio anterior, que afectaron a 176 personas físicas y 203 personas jurídicas.
El total de requerimientos llevado a cabo por este departamento se incrementó un 18,77%, hasta los 993, mientras que se realizaron 24 tomas de declaraciones y 18 visitas. También se pidió colaboración a organismos extranjeros en 19 ocasiones. Las actuaciones posteriores derivaron en 3 comunicaciones previas y advertencias y en la apertura de otros tres expedientes.
El total de consultas atendidas creció un 34,4%, hasta las 14.798, de las que la mayor parte (4.149) fueron sobre información de la propia CNMV, y 2.726 sobre legislación.
La CNMV emitió un total de 762 requerimientos, de los que 487 se hicieron a distancia y 275 'in situ'. Un total de 457 requerimientos se debieron a la solicitud de información, mientras que 157 tuvieron como origen la remisión de información fuera de plazo y otras 148 se trató de recomendaciones o medidas correctoras.
El organismo supervisor cerró el año 2003 con unos ingresos de 38,68 millones de euros, lo que supone un incremento del 11,76%, mientras que los gastos crecieron un 9%, hasta los 24,74 millones de euros. Calzada subrayó que las cuentas de la CNMV no tienen salvedades "por el momento" y que si las tuviesen harían todo lo posible por evitarlas.
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